如何进入券商白名单_如何进入券商白名单

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券商白名单评估标准调整【券商白名单评估标准调整】财联社1月31日电,记者从业内获悉,监管部门近期调整更新了证券公司白名单评估标准。据悉,最新评估标准分为股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他等六部分内容,框架与旧版标准基本一致,但细化了每项内容的具体要求...

持续优化证券行业生态 券商“白名单”评估标准更新【持续优化证券行业生态 券商“白名单”评估标准更新】财联社2月3日电,近日来自券商处的消息显示,监管部门对于券商“白名单”的评估标准进行了更新,在此前评估框架基础上,新增了一些细化要求。盈科律师事务所高级合伙人王玉顺表示:“进一步细化券商白名单,有助于加强市场在...

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⊙ω⊙ 券商“白名单”评估标准大调,12个月被监管5次不得纳入 重点关注五类...时隔两年八个月,在经过多期白名单评定公布实践后,券商白名单评估标准终迎调整。记者从券商处获悉,监管近日调整更新证券公司白名单评估标准。对比最新评估标准可以发现,触及以下红线的券商将不被纳入白名单或相关监管便利受到限制:二是因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的...

证监会更新证券公司“白名单”:5家券商新进 4家被调出来源:人民网 原创稿人民网北京6月25日电 (黄盛)据证监会官网消息,日前,证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”,共有31家券商进入“白名单”。与上一期即2022年6月份的“白名单”相比,本次“白名单”新增5家券商,同时调出了东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券...

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证券公司“白名单”更新 更加突出服务实体经济功能发挥导向来源:中国证券报证监会近日公布最新一期证券公司“白名单”,共31家公司入榜。与2022年6月发布的“白名单”相比,此轮入榜券商增加1家。具体来看,新晋东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家公司,同时调出4家暂不符合标准的公司。证监会表示,下一步,将聚焦监...

...利润公司和高管共被罚没1000万元,两家头部券商因研报违规收警示函监管要闻证监会公布最新券商“白名单”,共计31家券商上榜6月21日,据证监会官网,券商6月“白名单”出炉,共有31家券商。按照“分类监管、放管结合”的思路,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求,同时...

天风证券:研究报告观点仅供参考,不构成投资建议金融界10月13日消息,天风证券在互动平台表示,证券公司发布证券研究报告业务实行客户白名单制度,研报观点系券商分析师基于公开资料和研究作出的独立判断,报告中的信息、意见等均仅供客户参考,不构成对任何人的投资建议,亦不构成任何保证。建议各位投资者参阅报告后独立审慎...